上实融资租赁有限公司的债券项目是联储证券负责的，可它在履行受托管理的职责上太疏忽了。上海证监局给了联储证券、东方证券、中德证券以及国泰海通证券这4家券商都发了警示函。3月20日，四川证监局也公布了对华西证券的监管处罚。东方证券承销保荐有限公司原本叫东方花旗证券有限公司，后来合并进了东方证券股份有限公司。海通证券股份有限公司在被吸收合并后，成了国泰海通证券股份有限公司。太原重工股份有限公司和广誉远中药股份有限公司也在这次处罚名单里。东方证券承销保荐有限公作为这两家公司的独立财务顾问，对业务真实性的核查做得太随意，对会计师事务所的专业意见也没好好把关。中德证券作为太原重工股份有限公司2020年非公开发行股票项目的保荐人，对大额应收账款等事项没查清楚。联储证券作为上实融资租赁有限公司债券的受托管理人，对资金使用情况监管不力，还没能及时披露相关报告。2020年、2021年和2022年这几年间发生的这些违规行为反映出这5家券商的合规管控存在大问题。国泰海通证券因为持续督导工作没到位被处罚；华西证券则是在个别债券项目的承销和受托管理上出现了尽职调查不到位的情况。四川证监局针对华西证券的问题做出了责令改正的决定；上海证监局则是决定给上述4家券商出具警示函作为监管措施。