最近听说香港证监会一直在加强对那些负责承销IPO的银行员工的审查，很多投行都在这方面碰到了困难，尤其是招聘方面。据说，这次证监会跟港交所就IPO申请的质量，已经发了很多警告了。这就导致很多银行在审核担任主承销商的银行家时，要求变得更严格了。由于监管机构暂停了部分IPO申请，很多券商现在很难填补空缺，只能扩大招聘范围，去吸引那些资深人士申请主承销商的职位。有些人想回到行业里面来，或者跳槽到其他银行当主承销商的人，发现他们的牌照申请也处于胶着状态。最近一年香港的IPO数量创出了四年以来的新高，今年初的交易量也非常活跃。 监管机构对发放牌照非常关注，给他们增加了很多麻烦。因为他们觉得交易质量有问题，还批评投行人手不够用。过去几年交易低迷期投行大幅裁员现在又要重新建立团队。这次听消息说香港证监会最近对规则和条例解读得更严格了，在批准高级银行家的牌照前，还要求银行证明自己有足够的初级员工，并且有能力培训他们。监管机构还密切审查那些持有失效执照、想重回银行业的人给他们更多问题和挑战。 香港证监会发言人称他们很担心一些负责人缺乏监管知识、经验和资源不足还工作量过大或者资格不合适的问题。为了这个问题，他们现在要求第六类牌照（RA6）申请人提交足够资源和交易团队资历的明确证据还有实际IPO经验的具体文件才行。 看来这次监管确实把事情看得很重啊！