哎呀，听说北京那边3月2日发生了个事儿，宋亦桐记者报道说乌鲁木齐银行股份有限公司被查出来基金销售业务有不少问题呢。新疆证监局直接发了文，责令这家银行整改。真的是挺严重的。 具体点说，这家银行把该向新疆证监局报备的材料给忘了，这就违反了证监会制定的相关规定。比如关于人员任职备案，还有离职审查报告，都没及时上报。这样一来，投资人长期收益被忽略，也没有纳入分支机构和基金销售人员的考核指标体系。 再说个更严重的问题，《经营证券期货业务许可证》上的内容有变化，但没及时申请换新证。这也是个问题啊。还有就是平台运营维护人员不少都没拿到从业资格证，这就更离谱了。 现在局里的意见是要把这家银行列入诚信档案，而且给他们定了规矩：必须加强合规管理，彻底整改问题。他们还得在收到决定通知书后30天内提交书面报告呢。局里肯定会盯着他们看的，看整改得怎么样。 这么严格的监督措施要是搞不好，还真得把银行给吓一跳呢。乌鲁木齐银行股份有限公司这次是真的要吸取教训了。