这就好比是一场“合规灾难”，今年已经有多家券商分支机构被盯上了。这次深圳证监局重拳出击，直接给中山证券以及他们的总裁和合规总监都开出了警示函。问题的关键就在于营销宣传不规范、跟互联网平台合作管控也不严。你看，这家公司在对分支机构和从业人员的管理上非常薄弱。 说起来今年开局不利，1月13日山东证监局就开始开罚单了。国投证券枣庄青檀中路营业部因为给投资者送实物礼品搞营销活动管理不到位，被罚了。紧接着1月15日上海证监局一口气给金融街证券的2家营业部下了通牒：一家上海虹口区飞虹路营业部有员工把非代销产品卖给投资者；另一家上海虹口区海伦路营业部在做投顾业务时留痕不全，还找了非证券经纪人去拉客。 到了1月19日黑龙江那边也没闲着，江海证券哈尔滨世茂大道营业部因为没及时发现员工违规营销也被发了话。到了1月29日海南更是来了一波暴击，万和证券被曝在2018年到2024年间用企业微信开展业务管理太差劲。 现在大家都在说怎么在抓业务和守底线之间找平衡。毕竟现在市场热了，券商都拼命在搞线上引流，竞争太激烈了。中山证券这次被罚也是因为这一点：营销违规成了重灾区。骆勇这位分管经纪业务的高级管理人员难辞其咎，姜成作为合规总监也脱不了干系。 不过说到底还是大环境太火了。深圳证监局查出来中山证券存在好多问题：对分支机构管理不力、宣传不规范、合作平台管控不严。根据规定证券公司必须对营销活动加强统一管理才行。 而且最近这些处罚都有一个共同点：分支机构的合规和内控好像都失效了。这也说明总部对客户服务的合规管理也不到位。难怪业内人士都在琢磨怎么平衡业务拓展和合规底线呢。 最后再看看日期吧：2月27日深圳证监局发布了公告；1月29日海南那边罚了万和证券；1月19日黑龙江那边也查了江海证券哈尔滨世茂大道营业部；1月15日上海证监局罚了金融街证券2家营业部；1月13日山东那边又罚了国投证券枣庄青檀中路营业部。