上海证券交易所最新监管文件显示，ST岩石因公司治理违规问题被采取监管措施。调查表明，该公司董事会秘书职位已空缺超过四个月，期间由副董事长陈琪、朱诺临时兼任，违反了《上市公司治理准则》关于董事会秘书应当专职配备的规定。尽管交易所在2023年第四季度已下发规范运作建议书，但企业至今未完成整改程序。 业内人士指出，董事会秘书作为上市公司与资本市场的"桥梁"，承担信息披露、三会运作等核心职能。长期由非专业人员兼任，易导致决策程序不规范、信披质量下降等风险。此次涉事的ST岩石近年来多次更名转型，2021年从"岩石股份"变更为现名后，主营业务由大宗贸易转向酒类销售，但2023年三季报显示其扣非净利润仍亏损1268万元，公司治理问题或加剧经营不确定性。 监管记录显示，这并非ST岩石首次违规。2022年该公司就因未及时披露关联交易被出具警示函。此次事件暴露出部分上市公司对治理规则执行流于形式，特别是风险警示类公司更需强化合规意识。上交所表示将持续紧盯"关键少数"履职情况，对屡教不改者将升级监管措施。 法律专家分析称，根据《证券法》第一百九十三条规定，上市公司未按规定聘任高管可处50万元以下罚款。当前注册制改革深化的背景下，监管部门通过"警示-处罚-退市"的阶梯式监管体系，正逐步压实上市公司主体责任。对ST岩石来说——需在法定期限内完成整改——否则可能面临更严厉的监管措施。
上市公司治理的关键在于"制度落实、责任到位"。关键岗位长期空缺看似是人事问题，实则反映了公司治理体系的运行质量和合规意识。交易所的监管警示既是纠正偏差，也是重要提醒：越是经营压力大、风险显现的时期，越要重视规范运作，通过切实可行的治理改进回应市场关切，为高质量发展奠定基础。