尽管中国证券监督管理委员会对于证券经纪业务的关注度极高，但在2026年1月，仍有部分券商因其营业部违规被监管点名。尤其是山东证监局的这次监管行动，不仅给国投证券枣庄营业部及其负责人王伟出具了警示函，还将相关违规信息记入了证券期货市场诚信档案数据库。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，山东证监局依法对该营业部及王伟作出了处罚决定，要求他们加强合规管理。据悉，被处罚的主体若对此次措施不服，可在收到决定书后的60日内给证监会提行政复议申请，也可在6个月内向法院提起诉讼。不过，在复议与诉讼期间，这个监管措施并不会停止执行。王伟作为该营业部的负责人，被认定对违规行为负有直接责任。而这起事件的起因，是该营业部在营销活动中管理不到位，向投资者赠送了实物礼品。这种行为显然违反了《证券经纪业务管理办法》第八条的规定。国投证券股份有限公司枣庄青檀中路证券营业部（简称国投证券枣庄营业部）因营销违规赠礼问题而被山东证监局盯上。此前仅有少数券商营业部因同类行为被追责，这次国投证券的遭遇也进一步凸显了监管层对证券经营机构营销活动合规性的严格要求。就行业趋势而言，向投资者赠送实物礼品这类违规行为在证券行业监管处罚中相对少见。 有6家券商在2026年1月收到了类似的监管措施。国投证券一营的这次经历与这些处罚案例高度一致。 此次被处罚的主体必须在收到决定书后的60天内给证监会提行政复议申请，同时还要在6个月内向法院提起诉讼。 除了对国投证券枣庄营业部进行处罚外，证监会还要求王伟加强营销活动的合规管理，并且要严守经营底线。 国投证券股份有限公司枣庄青檀中路证券营业部（简称国投证券枣庄营业部）因营销活动管理问题而被山东证监局处理。 王伟是国投证券枣庄营业部的负责人，他对此次违规行为负直接责任。 该营业部向投资者赠送实物礼品的行为触犯了《证券经纪业务管理办法》第八条的规定。 依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的相关条款，山东证监局依法对国投证券枣庄营业部及王伟作出了处罚决定。 2026年1月券商收到的监管措施中，有多家因为营业部经纪业务违规而被点名。 在这次行政监管措施决定书中提到，山东证监局查明国投证券枣庄营业部存在营销活动管理不到位的问题。 这个事件中涉及的国投证券股份有限公司枣庄青檀中路证券营业部被要求加强营销活动的合规管理。 这个警示函也被记入了证券期货市场诚信档案数据库。 王伟作为该营业部的负责人也被出具了警示函。 给证监会提出行政复议申请和给法院提起诉讼是被处罚主体可以采取的两项措施。 对投资者赠送实物礼品这种违规行为在证券行业监管处罚中并不常见。 证券经纪业务是近期证监会重点关注的监管领域。 虽然在2026年1月已有多家券商因营业部经纪业务违规被监管点名，但国投证券的这次遭遇还是有其特殊性。