浙江证监局这次把监管措施给浙商证券（601878.SZ）落实了，因为查出了托管业务还有子公司管理上的毛病。主要是个别核心岗位上的人干这行不到2年，办公地也没独立。基金的投资监督标准跟流程不够完善，对从业人员的管理也跟不上。子公司那边合规这块也做得不到位。证监局直接责令改正，还把这事记入了诚信档案。这已经是2026年的第二张罚单了。 时间拨回到1月23日，浙商证券杭州分公司就因为对投资者的交易合规审核不严、账户实名制管得不细，被浙江证监局下了警示函。时任管理人员林长富、应文敏得对这事负责，所以也收到了警示函和记入诚信档案的处罚。 值得留意的是，这次监管措施披露半个月前，也就是2月28日，公司高层刚进行了一轮人事调整。前任总裁钱文海辞职去当党委书记、董事长，董事会就聘任程景东当了总裁。 再看看业绩情况。根据2025年三季报，公司前三季度赚了18.92亿元归母净利润，同比增长49.57%；营业收入是67.89亿元，同比增长66.73%。