那是2026年的二月十日，广东证监局的官方信息显示，慧研智投广州分公司的负责人变更为张某。要知道，就在两个月前的2026年1月，这家公司还因为部分营销内容存在误导性宣传、变相承诺收益等问题，被山西证监局责令整改并暂停新增客户三个月。而就在那次处罚之后不久的2月14日，这家公司就遭遇了又一次重大打击。 就在2017年的2月14日，慧研智投广州分公司成立了。其母公司慧研智投成立于1995年，1998年取得经营证券期货业务许可证，为投资者提供专业的证券投资咨询服务。截至今日，慧研智投已经拥有超过20年的从业历史。 这次受到处罚的还有博众智能，这家公司也是证券投顾行业的头部机构。它成立于2000年7月12日，同样是国内老牌的证券投资咨询机构。在官网上，博众智能被标榜为行业的领头羊，还被喻为证券投资界的“黄埔军校”，同时也被称作“财经界的MCN”，拥有强大的自媒体矩阵。 就在2026年1月，博众智能的两位员工王某聪和夏某勇违规行为被曝光。这两人的违规行为涉及使用他人账号播放含有承诺收益等内容的视频。广东证监局因此责令博众智能进行整改，并在30日内提交整改报告，同时对王某聪、夏某勇出具了警示函。 与此同时，在同一天受到处罚的还有慧研智投广州分公司。该分公司因投顾服务和合规管理留痕不全、个别证券投资顾问人员开展网络直播活动时对市场走势进行确定性判断、对个股作出具体投资建议且未展示姓名及登记编号、个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议、适当性管理不到位以及服务承诺与实际情况不符等五大问题被责令整改。 广东证监局要求慧研智投广州分公司在接下来的六个月内每月开展一次内部合规检查。在每次检查后10个工作日内提交报告。同时分公司负责人王某愚也因管理失职被出具警示函。 值得注意的是慧研智投在1998年取得经营证券期货业务许可证后就开始为投资者提供专业的证券投资咨询服务。虽然慧研智投成立于1995年但直到2000年才正式开始从事这项业务。从1998年到现在已经过去了28年之久。 在2000年的7月12日广东博众智能科技投资有限公司成立了它也和慧研智投一样是国内老牌的证券投资咨询机构。从2000年7月12日到现在也过去了25年之久。 在2017年的2月14日广东博众智能科技投资有限公司在广州设立了分公司这是一个重要的时间节点从2017年2月14日到现在已经过去了十年之久。 在2026年的2月10日博众智能在广州的负责人变更为张某这意味着该公司正在进行人事调整。 在2026年1月博众智能因为其员工违规使用他人账号播放含有承诺收益等内容的视频而被广东证监局采取了监管措施责令其改正并对涉事员工出具警示函。 在2026年1月慧研智投也因为存在部分营销内容存在误导性宣传变相承诺收益等多项违规行为而被山西证监局采取了责令改正暂停新增客户三个月等监管措施。 在同一天广东证监局还对慧研智投广州分公司采取了监管措施要求其在未来六个月内每月开展内部合规检查全面排查制度漏洞业务合规性及整改落实情况并在每次检查后10个工作日内提交报告同时分公司负责人王某愚因管理失职被出具警示函。 这一系列事件说明无论是老牌机构还是新兴公司都必须严格遵守相关法律法规加强内部管理确保业务合规性才能在市场上立足发展。